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兩大行突然宣布:暫停!25倍鋰電大牛股爆雷跌停,多家基金緊急“補刀”砍估值!卻有機構1400萬掃貨

2021-12-12 18:18:55 來源 : 中國基金報

(原標題:突發!兩大行突然宣布:暫停!25倍鋰電大牛股爆雷跌停,多家基金緊急“補刀”砍估值!卻有機構1400萬掃貨)

中國基金報記者 吳羽

近日,3家獲得基金投顧試點資格的銀行中,有2家突然宣布暫停旗下智能投顧系統,引起行業的巨大關注。

首先是國內商業銀行最早嘗試智能基金投顧的系統的招行,12月初,招商銀行智能投顧服務“摩羯智投”宣布暫停購買功能。隨后,工行也宣布旗下“AI投”產品申購服務。

對于該系統的暫停,招商銀行方面表示,此舉是為了配合監管要求,但原持倉客戶的贖回及調倉交易不受影響,存量客戶可繼續持有。工行也稱正在對產品進行規范改造。

客戶超20萬

招行智能投顧暫停購買服務

近日,招商銀行發布《致摩羯智投持有人》的一則公告。

公告稱,目前正在對摩羯智投進行規范改造,將暫停購買功能,原持倉客戶的贖回和調倉交易不受影響,后續存在不能持續提供服務的風險。

據悉,招行“摩羯智投”是國內商業銀行最早嘗試智能基金投顧的系統,摩羯智投5年來已經累計服務客戶超過20萬,累計銷售規模超過140億元。投研方面也不斷完善,已逐步形成從“大類配置—行業—基金品種選擇一風控”的投資方法論。

產品已無法購買

截至基金君發稿,基金君在招商銀行app發現,“摩羯智投”下的基金組合購買按鈕已無法操作,處于無法購買狀態。

招商銀行基金智能投資組合服務協議顯示,基金智能投資組合服務指招商銀行在代理基金銷售業務基礎上為投資者提供的一項基金組合銷售服務,投資者可以自行選擇符合自身風險偏好的投資組合策略,也可以由系統根據投資者的風險測評結果為其推薦對應的投資組合策略,由投資者決策是否購買該組合并享受后續服務。

工行智能投顧也暫停申購

工行手機銀行中的智能投顧產品“AI投”也表示,該行正在對“AI投”產品進行規范改造,自12月4日起暫停AI指數、AI智投和AI策略產品申購交易,存量客戶贖回和調倉交易不受影響。

監管出手

此前三方基金組合全部下架

工行、招行和平安銀行是獲得基金投顧試點資格的60家機構中僅有的3家銀行,自2020年2月拿到試點資格至今已近兩年時間。

而此前11月初,基金君報道過多地證監部門下發《關于規范基金投資建議活動的通知》,隨后多家基金銷售三方機構迅速暫停旗下互聯網平臺上的基金組合跟投,僅保留了贖回功能。

隨后,市場也有傳聞稱,有兩家基金投顧試點銀行暫緩開展業務,其中一個原因是近期基金投顧監管政策頻出,或給自身智能投顧業務拓展帶來一定的沖擊。

據《關于規范基金投資建議活動的通知》,明確基金投顧業務必須遵守六大底線:一是業務開展主體為基金銷售機構;二是標的基金為基金銷售機構代理銷售的基金產品;三是服務對象限于該機構的基金銷售業務客戶;四是不得就提供基金投資建議與客戶單獨簽訂合同;五是不得就提供基金投資建議服務單獨收取費用;六是不具有基金投資顧問業務資格的機構不得提供基金投資組合策略投資建議,不得提供基金組合中具體基金構成比例建議,不得展示基金組合的業績,不得提供調倉建議。

《通知》要求基金投資顧問機構應在年底前,令存量基金投資組合策略建議活動滿足《通知》上述六大要求。

基金投顧業務

未來發展空間巨大

自2019年10月證監會開閘公募基金投顧業務試點以來,截止目前,國內共有60家機構獲得了基金投顧業務試點資格,包括29家券商、25家公募基金、3家第三方獨立銷售機構,以及3家商業銀行(工商銀行、招商銀行、平安銀行)。

從目前業務來看,不論是在覆蓋用戶數,還是在規模和復購率上等均有不錯的成效。數據顯示,截至二季度,首批試點金融機構的投顧服務資產超過500億元,服務投資者超過200萬戶,基金投顧客戶中保有三個月以上的客戶復投率超過40%。

雖然11月《通知》出臺后,多家暫停相關業務,但業內人士認為,此舉規范基金組合業務,對基金投顧業務帶來利好,這一業務未來發展空間巨大。

業內人士表示,伴隨著基金投顧相關文件的陸續落地,對基金投顧業務帶來較大促進作用。從目前來看,獲得基金投顧資格的機構主要集中于基金公司、商業銀行、證券公司、第三方機構。未來隨著更多機構加入其中,基金投顧業務呈現多元化發展,更利好投資者。

“基金投顧試點的推進,將開啟我國財富管理的大時代?!睋患一鸸救耸勘硎?,參照海內外資管規模和投顧業務規模,國內的基金投顧業務也將有百萬億元的市場體量。中國財富管理市場可投金融資產接近200萬億,市場巨大、機構眾多、客戶眾多、產品也非常豐富,投顧業務是真正能夠幫助老百姓解決財富管理問題的形式,相信未來一定會有眾多的機構參與進來。

還有跌停!公募基金周末集體“補刀”

緊急下調25倍鋰電大牛股估值

更有機構1400萬跌停板“掃貨”

中國基金報記者 若暉

距離下周一開盤已經不到24小時,因涉嫌信披違規被證監會立案調查的25倍鋰電大牛股——江特電機,周末再遭公募基金集體“補刀”,在周五已經跌停的基礎上,繼續下調估值。

最近幾天,包括平安基金、國投瑞銀、信達澳銀在內的三家基金公司陸續發布調整江特電機估值的公告,最新估值價格為19.40元,相比周五的跌停價格下調了10%。

Wind數據顯示,截止今年三季度末,共有21只基金重倉持有江電特機,合計持有市值接近19億元。

“基金公司調整有潛在風險的股票估值,一方面是順應監管要求,及時反映持倉個股的基本面情況,另一方面也可以防止部分機構提前贖回套利?!币晃换鸸救耸恐赋?。

“因三季報只披露公募基金前十大重倉股,不排除有更多持倉江特電機的基金公司跟進調整估值,此外,已經調整估值的基金公司未來也可能根據市場情況再繼續調整估值?!绷硪晃换鸸救耸勘硎?。

多家基金公司下調江特電機估值

最新估值調整為19.40元

從最新情況來看,周五已經經歷一個跌停的江特電機,仍遠未達到基金公司的預期,周末繼續采取集體下調估值的行動。

12月11日,平安基金發布《關于旗下基金所持江特電機估值調整的公告》,公告中稱,為使本基金管理人旗下相關基金的估值公平、合理,根據中國證券監督管理委員會《中國證監會關于證券投資基金估值業務的指導意見》(證監會公告[2017]13號)的要求,經與托管人協商一致,平安基金管理有限公司決定自2021年12月10日起,對公司旗下基金(交易型開放式指數基金除外)所持有的股票江特電機(代碼:002176)進行估值調整,估值價格為19.40元。待上述股票交易體現活躍市場交易特征后,將恢復為采用當日收盤價格進行估值,屆時不再另行公告。

就在同一天,國投瑞銀基金也發布相關估值調整的公告,國投瑞銀基金表示,經與相關基金托管人協商一致,自2021年12月10日起,本公司對旗下證券投資基金持有的股票(002176)江特電機采用19.40元進行估值調整。

事實上,早在12月10日,信達澳銀基金就已率先調整了江特電機的估值,最新估值為19.40元/股。

基金君簡單計算了一下,相比12月10日最新的收盤價格,估值調整幅度為10%,這也意味著公募基金預期江特電機至少還有一個跌停。

江特電機涉嫌信披違規,周五“一字跌?!?/b>

有機構通過大宗交易跌停板“殺入”

12月9日晚間,江特電機公告,因涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對公司立案。公告顯示,公司于2021年12月9日收到了中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《立案告知書》(證監立案字0252021009號),因涉嫌信息披露違法違規,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規,中國證監會決定對公司立案。

江特電機也在投資者互動平臺回應,公司因涉嫌信息披露違法違規而被證監會立案調查,目前公司生產和銷售一切正常。

突遭重大利空,12月10日上午開盤,江特電機一字跌停,全天封死跌停板,截止收盤,江特電機報收21.55元,跌幅9.98%,市值一日蒸發40億元,最新市值367億元。收盤時,賣一席位上仍有超過180萬手賣單。

不過,也有機構不懼在跌停板上“刀口舔血”,大宗交易平臺數據顯示,12月10日江特電機成交一筆大宗交易,大宗交易成交價為21.55元,成交量65.10萬股,成交金額1402.91萬元,該筆交易的買方營業部為機構專用,賣方營業部為中信證券股份有限公司湖北分公司。

據公開資料介紹,江特電機是一家集研發、生產、銷售智能機電產品、鋰產品及電動汽車為一體的國家高新技術企業。

三季報顯示,2021年前三季度,江特電機實現營業收入20.30億元,同比增長44.66%;歸屬于上市公司股東的凈利潤2.49億元,同比增1066.33%;基本每股收益0.1462元。

2021年,該公司電機業務穩步增長,鋰業務量價齊升助推業績反轉。

江特電機主營鋰云母采選及碳酸鋰加工以及特種電機的研發、生產和銷售等。公司在宜春地區擁有鋰瓷石礦2處采礦權和5處探礦權,合計持有或控制的鋰礦資源量1億噸以上,并擁有鋰云母和鋰輝石制備碳酸鋰及氫氧化鋰(建設中)的生產線4條,年產能超3萬噸。另外,公司已成功開發了近50個系列、3000多個型號規格品種的電機產品,成為國內多個特種電機細分市場的頭部供應商。

2020年4月,江特電機因2018年、2019年連續兩年虧損而“披星戴帽”。當時隨著新能源汽車補貼退坡,碳酸鋰價格一度腰斬,2018年和2019年江特電機進行了大規模的商譽減值,真正讓江特電機“浴火重生”的,是全球新能源汽車銷量遠超預期帶來的碳酸鋰價格大漲。

信息披露違規并非首次犯錯

此前曾接證監局警示函

事實上,江特電機在2020年5月也曾因信息披露違規接到江西證監局警示函。

江西證監局稱,經查,江西特種電機股份有限公司存在以下信息披露違規行為:

一、2018年10月31日,江特電機在《2018年度第三季度報告》中披露預計2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤變動區間為33,756.53萬元至47,821.75萬元,變動幅度為20%至70%。2019年1月31日,江特電機披露2018年度業績預告的修正公告,預計2018年度歸屬于上市公司股東凈利潤為虧損15億元至16.4億元。2019年1月15日,江特電機合并報表初步測算2018年度凈利潤為-1.45億元(不含商譽減值金額),經營業績由盈轉虧。江特電機未及時履行信息披露義務,遲至2019年1月31日才披露2018年度業績修正預告。

二、江特電機2018年年報中披露,江特電機全資子公司江特電動車有限公司為宜春市雷恒科技有限公司累計支付物資采購資金9,436.98萬元,該款項性質為資金拆借。該事項未履行審議程序及信息披露義務。

證監局表示,上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條以及第二十五條的有關規定。朱軍作為公司董事長兼時任總經理,閔銀章作為公司副總裁兼董事會秘書,未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定履行勤勉盡責義務,對公司上述違規行為負有主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關規定,江西證監局決定對江特電機及朱軍、閔銀章分別采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。江特電機應當在2020年5月18日前向證監局提交整改情況的書面報告。

江特電機今年以來股價大漲477%

三季度共有21只基金重倉持有

江特電機稱得上本輪新能源大牛市的龍頭股之一。

Wind數據顯示,截止12月10日,江特電機今年以來股價漲幅超過477%,在全部A股年內漲幅榜中排名第7。2020年5月份,江特電機股價一度低至1.25元。短短的1年多時間里,該股最大漲幅更是超過25倍。

不過,在今年二季度之前,江特電機鮮有公募基金問津,前十大流通股東中也很少出現公募基金身影。

今年二季度以來,公募基金開始逐漸加倉江特電機,從二季度合計持有520.75萬股增加至三季度合計持有8071.92萬股。

一些重倉新能源板塊的明星基金經理三季度也攜旗下基金大舉殺入江特電機,Wind數據顯示,國投瑞銀明星基金經理施成管理的國投瑞銀新能源、國投瑞銀產業趨勢、國投瑞銀先進制造以及國投瑞銀進寶四只基金三季度集體買入江特電機,上述四只基金合計持有江特電機6316.05萬股,合計持股市值接近15億元。江特電機更是國投瑞銀新能源、國投瑞銀先進制造兩只基金的三季度第二大重倉股,也是國投瑞銀產業趨勢、國投瑞銀進寶兩只基金的第三大重倉股。

海富通權益基金經理呂越超三季度也非??春媒仉姍C,他管理的海富通股票、海富通成長甄選、海富通科技創新、海富通先進制造在內的4只基金三季度也同時持有江特電機,合計持股超過900萬股,合計持股市值超過2億元。

部分FOF基金的股票投資倉位中也包含江特電機,浦銀安盛嘉和穩健一年持有、浦銀安盛頤和穩健養老一年、浦銀安盛養老2040三年持有FOF基金三季度也買入江特電機。其中,浦銀安盛養老2040三年持有基金三季度末持有江特電機市值超過60萬元,占基金資產凈值比例超過4%,另外兩只基金三季度末持有的江特電機占基金資產凈值比例均未超過0.5%。

不過也有業內人士提醒,三季報數據略有滯后,只能作為參考,不排除部分基金在四季度進行調倉換股,公募基金在江特電機上的持倉情況,還有待最新的四季度進行披露。

編輯:艦長

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